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    吳清出任第十任證監會主席,證監背景被期許,曾提出“金融監管無縫隙”

    林堅 來源:財聯社 2024-02-08 08:40:23 吳清 證監會 政策速遞
    林堅     來源:財聯社     2024-02-08 08:40:23

    核心提示國務院決定,任命吳清為證監會主席,免去易會滿主席職務。

    位于北京西城區金融街19號的中國證監會,正迎來新一任掌門人。

    2月7日,中共中央決定,任命吳清為證監會黨委書記,免去易會滿的黨委書記職務。國務院決定,任命吳清為證監會主席,免去易會滿主席職務。

    吳清是證監會第十任主席。

    第一任證監會主席:劉鴻儒,任職時間:1992年10月-1995年3月

    第二任證監會主席:周道炯,任職時間:1995年3月-1997年5月

    第三任證監會主席:周正慶,任職時間:1997年5月-2000年2月

    第四任證監會主席:周小川,任職時間:2000年2月-2002年12月

    第五任證監會主席:尚福林,任職時間:2002年12月-2011年10月

    第六任證監會主席:郭樹清,任職時間:2011年10月-2013年3月

    第七任證監會主席:肖鋼,任職時間:2013年3月-2016年2月

    第八任證監會主席:劉士余,任職時間:2016年2月-2019年1月

    第九任證監會主席:易會滿,任職時間:2019年1月26日-2024年2月

    第十任證監會主席:吳清,任職時間:2024年2月起

    吳清接棒易會滿出任證監會主席,正值金融監管體系變革之際。記者注意到,中共中央、國務院正式印發了《黨和國家機構改革方案》,吳清是證監會調整為國務院直屬機構后的首任主席。目前,證監會官網已更新了組織機構名稱以及職能說明,內設了19個正司局級機構,此次最大的變化就是之前的“部”改為了“司”。此外,根據規定,國家發改委審核非上市公司發行企業(公司)債券職責,劃入證監會。同時,證監會的投資者保護職責,劃入國家金融監督管理總局。

    吳清出任證監會主席,證監背景被看重與期許

    對于吳清出任證監會主席,業界一直有猜測與期許。

    吳清,男,1965年4月生,漢族,安徽蒙城人,中共黨員,1989年1月參加工作,研究生,經濟學博士。他具有深厚的證監系統背景,對于券商、基金等證券機構的監管極為熟悉。有業界人士告訴記者,“金融監管無縫隙”時代或將到來。

    從履歷來看,吳清曾任中國證監會機構部綜合處處長、機構部副主任、機構監管部副主任、主任、證券公司風險處置辦公室(下稱“風險辦”)主任、基金監管部主任等職。

    在證監系統工作的這段經歷里,吳清獲得了很多親近的、貼切的稱謂,例如“券商醫生”“問題券商終結者”。2005年,吳清出任風險辦主任,專事問題券商的風險處置工作。在他任職期間,風險辦共處置了包括南方證券、閩發證券、“德隆系”券商等31家違規券商。當然雖是年輕干部,但在吳清帶領下,風險辦發揮了極強的監管職能作用,也因此從2006年起,證券行業長年累計的高達2853億元的歷史遺留風險得到有效化解,流動性缺口問題得以解決,賬外經營全部清理或納入賬內反映,證券行業盈利能力顯著增強。

    嚴打基金行業“老鼠倉”亂象、改革基金發行制度,是吳清又一項成績。

    2009年3月6日,吳清出任證監會基金部主任,嚴厲整治基金發行亂象,由此也獲得業界對他“嚴打主任”的印象。曾轟動資本市場的“張野案”“劉海案”“涂強案”,多位基金人士被查,均是證監會對基金經理“老鼠倉”行為最為嚴厲且迅速地處罰案件。吳清針對打擊“老鼠倉”時的表態發言也在業界廣為流傳,至今仍有余音。他曾言道,“老鼠倉行為是監管部門最不能容忍的,發現一起就嚴厲打擊一起,絕不手軟?!?/p>

    關于監管工作怎么做,如何做到位,吳清的工作思路或在2009年他于《中國證券》雜志上的一次撰文內有所體現。他提到,金融監管必須同時關注合規性和審慎性的問題,時刻防范和及時處置系統風險。金融機構的自我監管和監管意愿往往是靠不住的,因此金融監管不能留有縫隙。

    嚴打與建設,吳清兩手抓。記者注意到,在他任職期間,基金產品的申報程序得以完善,基金銷售新規也相應出臺,基金行業管理規模逐步抬升,回暖跡象明顯,停批兩年之久的新基金公司更是開閘營業。業界彼時一個從業心態就是:監管更嚴了、發基金更方便了。

    濃重的證監系統監管背景之外,是吳清的政府任職。在業界人士看來,多元豐富的工作經歷讓吳清的視野更加開闊。

    2010年,吳清離開證監系統,調任上海市虹口區,作為中央各部委及中央直屬機構正局級干部到地方任職鍛煉,開始在區縣主政。到了2017年12月,吳清調職上海市政府,任黨組成員,2018年1月獲任上海市副市長。2019年9月,吳清進入上海市委常委行列,繼續兼任副市長。2021年12月,吳清任上海市常務副市長。履新證監會之前,他任上海市委副書記、政法委書記。

    實際上,在政府任職期間,吳清回到過證監會系統,2016年5月,他接任上交所理事長,并把一線監管的工作思路沿用至上交所。在他任職上交所理事長期間,上交所根據證監會統一部署,按照依法、從嚴、全面監管的要求,強化一線監管職責,以預防和懲處“不公平交易”為重點,強化事中干預性監管力度。

    各方對新主席充滿期待,三個工作方向可期

    證監會調整為國務院直屬機構后,證監會進一步強化資本市場融資功能,強化監管職責。如今,吳清新身份開啟新征程,市場各方充滿期待。

    從證監會2024年系統工作會議部署的年度重點工作可以看到,吳清將帶領證監會至少在以下三個方面推進工作,尤其是全面實行股票發行注冊制下,促進資本市場平穩健康發展,其中重點涉及了以投資者為本建設市場。

    一是要突出以投資者為本的理念。從維護市場公平性出發,系統梳理評估資本市場關鍵制度安排,重點完善發行定價、量化交易、融券等監管規則,旗幟鮮明地體現優先保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

    二是要突出“穩”與“進”的統籌。著力增強資本市場內在穩定性,健全維護資本市場平穩運行的有效機制,強化各方協同,加強與市場溝通,以更加有力有效的措施穩市場、穩信心。堅持以進促穩、先立后破,進一步全面深化資本市場改革,健全資本市場基礎制度。

    三是要突出強監管、防風險與促發展一體推進。堅持把加強監管、防范風險作為高質量發展的重要保障,堅守監管主責主業,全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管,把監管“長牙帶刺”、有棱有角落實到位。

    此外,吳清或將帶領證監會持續推進建設中國特色現代資本市場這一項系統工程。而其中,作為當前及今后一段時間資本市場的重要任務,探索建立中國特色估值體系,或也是吳清的一個工作重點。

    財聯社記者采訪獲悉,建設中國特色估值體系或應當從三個層次把握,分別是服務中國式現代化、建設中國特色資本市場和優化調整國企估值。中央國企長期系統性被低估是構建中國特色估值體系面臨的核心問題。

    證監會最新召開的會議也提到,要加快構建中國特色估值體系,支持上市公司通過市場化并購重組等方式做優做強,推動將市值納入央企國企考核評價體系,研究從信息披露等角度加大對低估值上市公司的約束。

    責任編輯:王超

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